证券投顾展业乱象遭密集处罚：海南、深圳、厦门、山东等地证监局接连出手 海南证监局近日对海南港澳资讯直播违规采取责令改正措施，这是该公司近一个月内第二次领罚（10月初其济南分公司已因虚假宣传被责令改正）。10月以来，深圳（容维证券深圳分公司：员工以虚假学历骗取投顾资格、直播荐股）、厦门（鑫鼎盛：公众号、视频号、抖音短视频未经合规审核）、山东（策牛科技：一般从业人员冒用投顾名义荐股）等地证监局密集披露投顾罚单，普遍实行"双罚"——既罚机构，也罚董事长、总经理、合规负责人等责任人并记入诚信档案（来源证券时报）。

点评：本轮罚单暴露出投顾展业向自媒体直播大规模迁移后，合规审核、留痕、适当性管理"三缺位"的共性问题——直播中对行情作确定性判断、给具体个股点位，已越过证券投顾执业红线。监管密集"双罚"的实质是重申三条底线：持牌经营、全程留痕、适当性匹配。对投资者而言，直播间里的"稳赚""确定性判断"本身就是需要警惕的信号。