北交所新股发行动态及前瞻（9月5日）

一、下周发行、上市的新股

1. 百瑞吉将于9月7日（周一）公开发行。
预计该股的申购资金将远远高于顶格申购可获配一手正股的临界值4594.8834亿元，因此申购资金无论8500亿，还是9000亿，对结果基本没有影响。顶格620.6577万元申购，拼手速、抢碎股。

2. 一周双发继续，预计世纪数码9月9日（周三）发行。

世纪数码，专业从事数码喷墨印花机、数码打印机、瓦楞彩箱数码印刷机等数码喷印设备及相关配件耗材的研发、生产和销售。拟发行不超过1100.00万股，行使超额配售选择权（15%）后发行数量为1265.00万股，发行价约为17.39元/股。扣除30%的战略配售后，网上发行935万股，顶格申购资金为812.98万元。预计顶格申购无正股，将拼手速、抢碎股。

3. 杰锋动力将于9月7日（周一）上市。个人预测该股上市涨幅范围应在60%-80%，对应股价49.12元-55.26元。

二、已获准注册企业

4. 周末南方乳业拿到发行批文。截至目前已获准注册、等待发行的企业有8家，分别为南方乳业、宇特光电、莫森泰克、安达股份、凯达重工、世纪数码、百瑞吉（周一发行）和祺龙海洋。

⚠️以下预测皆假设发行时行使超额配售选择权（15%），战略配售比例为30%，未考虑缩股提价。

（1）宇特光电，专注于光连接产品研发设计、精密制造与销售业务，核心产品主要应用于数据中心与光纤接入两大领域。拟发行股票不超过1766.67万股，超额配售后发行2031.6705万股，发行价约为13.75元/股，扣除战略配售后网上发行1502.6695万股，顶格资金1032.4万元。预计正股门槛在750万元左右，顶格申购抢碎股，可1+1。

（2）莫森泰克，主要从事汽车智能开闭系统的创新研发与智能制造，主要产品为汽车天窗、玻璃升降器等关键开闭件。拟发行股票不超过1700.00万股，超额配售后发行1955万股，发行价约为25.50元/股，扣除战略配售后网上发行1445.00万股，对应顶格申购资金1842.375万元。预计正股门槛899万元，顶格申购抢碎股可2+1。

（3）安达股份，主要从事汽车铝合金精密压铸件的研发、生产和销售。本次拟发行股票不超过2800.00 万股，超额配售后发行3220万股，发行价约为8.38元/股，扣除战略配售后网上发行2380.00万股，顶格申购997.22万元，预计正股门槛450万元左右，顶格抢碎股，可2+1。

（4）凯达重工，专注于轧辊、辊环等钢材轧制关键部件的研发、生产、销售。拟公开发行不超过6000.00万股，超额配售后发行6900.00万股，发行价约为4.46元/股。网上发行5100.00万股，顶格申购1137.30万元，预计正股门槛在235万元左右，顶格申购可4+1。

（5）南方乳业，主要从事乳制品及含乳饮料的制造与销售业务。拟发行股票不超过3518.52万股，超额配售后发行4046.30万股，发行价约为17.77元/股。网上发行数量为2990.742万股，顶格申购资金2657.27万元。预计正股门槛470万元左右，顶格申购可5+1。

（6）祺龙海洋，钉子户，暂不预测。

三、提交注册的企业

5. 森峰激光、邦泽创科和鑫巨宏分别于8月31日、9月1日和2日向证监会提交注册申请。截至目前，已提交注册申请的企业为30家。

四、过会企业

6. 佳宏新材、辛帕智能和昌德科技分别于9月3日和4日通过上会审核。截至目前，北交所已过会企业仍有13家。

五、待上会企业

7. 下周仅有汉盛（上海）海洋装备技术股份有限公司1家企业于9月10日上会审核。