7家券商集中被罚，投行风控监管全面收紧

7月31日证监会公示多份投行监管文件，7家券商接连受罚，湘财证券、国盛证券因账户实名违规同步立案调查。广发、红塔、世纪证券收到警示函，存在质控失效、收费及薪酬管理乱象；国元、国融、甬兴证券被责令整改，尽职调查工作敷衍缺位；国泰海通因债券托管履职不力遭单独警示。

此次暴露出行业普遍问题：投行质控、内核、尽调三道内控防线形同虚设。监管批量处罚释放强监管信号，投行尽调、风控、账户、薪酬全链条将从严核查，合规已是券商经营必备底线。