作为金融市场的重要参与者，证券公司肩负着践行金融文化、筑牢廉洁防线的重要使命。华金证券始终紧跟政策导向，以党建为引领，以创新为抓手，把深化新时代廉洁文化建设作为推进全面从严治党向纵深发展的基础性工程，统筹推进“不敢腐、不能腐、不想腐”协同发力，在廉洁文化建设与廉洁从业管理领域持续探索，2024年创新推出《廉洁从业管理白皮书》（以下简称《白皮书》），以制度创新构建廉洁从业风险防控体系，为公司高质量发展筑牢“廉洁基石”。

作为华发集团控股全牌照券商，华金证券始终锚定“聚焦区域、聚焦产业、特色鲜明、资产优良”的战略定位，坚守“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。近年来，华金证券严格落实党对金融工作的全面领导，公司在监管机构、自律组织的指导和支持下及公司党委的领导下，始终坚持严的基调，围绕“党建引领把方向，构筑廉洁文化政治根基；‌机制创新强保障，打造廉洁风险防控体系；‌教育浸润育生态，厚植廉洁从业文化沃土”三大核心路径，将廉洁从业管理融入业务发展全流程。从强化风险防控到完善监督机制，从创新制度体系到深化考核落地，华金证券以系统化实践，让廉洁文化成为公司发展的“内在基因”。

一、锚定风险防控核心，织密监督网络

廉洁从业风险防控的关键在于精准识别风险点、防范化解隐患。华金证券将“风险点排查与防控”作为首要任务。结合廉洁从业专项检查，以廉洁从业风险点为关键点，聚焦各单位核心业务环节，重点检查“重大风险是否有遗漏、防控措施是否到位，潜在隐患是否存在”等三大关键问题。

对于发现的问题，公司灵活运用监督执纪“四种形态”。将“抓早抓小、防微杜渐”贯穿始终，经常开展批评和自我批评，及时进行谈话提醒、批评教育、责令检查等或者予以诫勉，让“红红脸、出出汗”成为常态，从源头遏制风险扩大。

在此基础上，公司进一步推进廉洁从业风险防控体系完善：在2024年设置各单位廉洁从业监督的基础上，2025年进一步明确廉洁从业监督员具体工作任务清单，定期开展自查自纠，压实监督责任，促进有效发挥监督员作用。

二、打造“三化”特色体系，构建廉洁从业风险防控机制

《白皮书》的核心亮点，在于创新性提出“全面化、清单化、动态化”的廉洁从业风险防控模式，让廉洁管理从“泛化要求”变为“精准行动”。

一是全面化覆盖。《白皮书》内容涵盖业务承揽、承做、销售、交易、结算、投资、人事、行政、采购、委托及聘任第三方机构和个人等业务种类、各环节及相关工作。

二是清单化管理。结合公司各条线业务实际，依据部门岗位职责，各单位深入分析管理事项环节中的廉洁风险点，强化廉洁从业风险点排查与防控，形成《防控清单》，包括“部门职责、事项环节、廉洁从业风险点描述分析、责任人、防控措施、制度依据”等内容，推动形成精准管控。

三是动态化更新。公司建立纪检、合规、风控、审计等多部门联合审查机制，定期对《防控清单》开展检查评估，结合监管政策变化，业务模式的更新及风险案例的变化，实行动态优化管理，推动廉洁从业管理要求与业务发展同频、与监管要求同步，实现制度时效性。

三、深化考核结果运用，筑牢廉洁从业“硬约束”

以《白皮书》为指引，一方面，公司将廉洁从业情况纳入“单位合规考核”与“个人绩效考核”，直接与部门评优、个人薪酬挂钩；另一方面，在人员晋升、评优评先、岗位调整等关键环节，切实强化考核的“震慑力”与“引导力”。

通过考核结果的刚性运用，不仅让“廉洁从业”从“道德要求”变为“硬性标准”，更推动公司各级负责人落实“廉洁管理第一责任”，引导党员领导干部发挥“头雁效应”，带头遵守廉洁规定，形成风清气正的良好氛围。

《白皮书》出台，是华金证券践行新时代廉洁文化建设的生动实践。既为公司全体工作人员提供清晰的廉洁从业指引，进一步强化全员廉洁从业意识；同时也为公司各级管理者压实廉洁从业责任，推动廉洁管理“主动防控”。未来，华金证券将持续以《白皮书》为抓手，深化廉洁文化建设，以风清气正护航业务发展，为培育中国特色金融文化、推动金融高质量发展贡献“华金力量”；并以三年行动计划为契机，持续完善清廉金融生态闭环，锻造一支政治素养过硬、专业能力高强的金融哨兵队伍，当好资本市场稳健运行的忠诚“看门人”。（CIS）