大家好，这里是《亚洲观察》系列，今天继续聊聊亚洲的事儿。下月18日0时0分起，盾构机等大型隧道掘进设备正式纳入出口管制，这一规则会把哪些国家推向被动？

印度、越南、日本又将如何在新规之下重新盘算自家的基建账本？此前外界讨论较多的是稀土，但事实上，中国大陆手中的杀手锏早已不只是稀土。

就目前而言，中国大陆确实掌握了全球约九成的稀土精炼技术，其中镝的占比更是高达94%。但除此之外，还包括盾构机、无人机以及AI技术，三路同时出击，对西方的科技封锁展开反击。

从具体数据来看，盾构机目前全球市占率约为70%；太阳能板方面，多晶硅与硅晶圆的供应占比同样超过90%；再看无人机市场，全球市占率约为90%，整体商用市场约占七成，特别是在美国的商用市场更是高度依赖中国大陆，大疆无人机的市占率目前约为80%左右。

面对这样的格局，其他国家要和中国大陆打这场贸易战，真的有胜算吗？有学者分析指出，中国大陆的工具箱里拥有非常丰富的各种工具。

先不谈软件技术，仅就硬件制造业的实力而言，中国大陆目前已是全世界第一名，占全球约30%，排名第一；外界预测到2030年时，这一占比将达到45%，几乎占全球的一半。

一个国家的制造业占到全球30%，就意味着全世界各国要么购买其产品，要么购买其中间产品再进行加工。中国大陆针对日本所能采取的相关封锁措施，势必会造成巨大影响。

转到欧洲来看，欧洲对中国大陆的依赖程度同样非常高。首先，稀有金属镁的92%都来自中国大陆，用于欧洲的汽车、飞机和电子产品；其次，镓的77%也来自中国大陆，用于半导体、雷达、LED以及太阳能技术。

就整体稀土而言，欧洲有40%的稀土、100%的重稀土都来自中国大陆，用于电动车马达、风力发电机以及一些电子设备；再看天然石墨，欧洲有43%从中国大陆进口，用于锂电池、钢铁行业；太阳能板方面更为夸张，欧洲的太阳能板有98%从中国大陆进口，用于太阳能发电。

而车用电池方面，欧洲的车用电池有85%来自中国大陆，用于电动车。从日本到欧洲，再到此前讨论过的美国，不难发现，中国大陆的工具箱里内容非常丰富，一件一件地拿出来，都会对全球造成巨大影响。

当然，这并不是乐见其成的局面，因为全球化分工的初衷本就是希望各国发挥所长，一起把成本降低，让消费者享有更好的生活品质。然而，如果真的要打贸易战，中国大陆也是全世界最有实力打贸易战的国家。

再回过头来盘点AI技术。中国大陆过去推出的大模型都是开源的，但在开源的同时，中国大陆自己的算法也在不断推陈出新。

这几年中国大陆最常讲的一句话叫做"用软件来突围硬件"，即用软件开发来突破硬件封锁。中国大陆这一代的年轻人非常努力，也交出了亮丽的成绩单。

过去一年间可以看到，中国大陆推出的几个大模型，在算法上都已有不同的设计与创新，而这些是欧美过去的大模型，无论是OpenAI还是Anthropic未必采用的。

从DeepSeek最近提出的MoE混合专家大模型，到后来陆续出现的Latent MoE潜在混合专家大模型，各式各样的算法层出不穷，中国大陆通过这些算法提升了模型的运作能力，用很少的算力就能达到很好的效果，这是独到的技术。

过去中国大陆是完全开源，向全世界开放，任何国家都可以下载程序代码和权重系数，自行打造模型。但从现在开始，中国大陆针对尖端AI技术也开始设限，意味着许多创新的算法未必会同意让AI公司进行全面开源。

可以预见的是，中国大陆接下来开源的AI模型恐怕不是最高阶的，而是低阶或第二阶的，这些可以对全世界开放，但更高阶的、包含一些特殊算法技术的模型，可能就不会开放了。这对中国大陆来说又是另一项工具。

全世界发展AI技术的两大国家，一个是美国，一个是中国。美国长期以来走的是闭源路线，其他各国除了付钱向美国购买AI使用权之外别无他路，而过去他们是依靠中国大陆的AI开源模型来打造自己的AI系统。

一旦中国大陆决定收紧这一管道，对全世界各国都会产生巨大影响。原本从美国得不到的，还可以从中国大陆这里得到；如果连中国大陆这里都要设限，那么这些国家接下来要发展AI恐怕就非常艰难。

而适逢此刻，中国大陆之所以特别亮出自己手中的杀手锏和工具箱里的武器，是因为目前不仅美国要和中国大陆打贸易战，欧盟也要和中国大陆打贸易战，印度和日本更已经被中国大陆进行具体制裁。中国大陆目前的出口管制已经具体化，首先针对40类技术。

中国大陆的武器已从过去的原料，一路延伸到高科技AI技术乃至设备等。有专家认为，此时出手时机正好。

所谓盾构机，就是国家进行基础建设时用于挖隧道、开山，甚至深海作业的设备。中国大陆的盾构机以及挖泥船都在管制之列。

此前提到日本希望在海底6000公尺的泥巴底下挖出稀土来解决问题，但如果连挖泥船都不卖，这条路也走不通。无人机方面，大疆无人机受到限制，而无人机的限制由来已久，因为它本身就兼具军用与民用，难以明确区分。

此次40类技术的管制，到11月18日为止，有的属于限制，有的则是根本禁止出口。这一安排说明了几点：第一，是针对西方先进国家贸易谈判的反制。

10月初，欧盟贸易代表谢夫乔维奇前往北京进行谈判，结果谈得相当不错，新能源车等议题都有进展，正是因为对方看到了中国大陆工具箱里的筹码之多。对欧洲而言，新能源车、光伏车等都离不开中国大陆的原材料；

第二，美国千方百计想让制造业回流，推动基础建设，但美国的基础建设已经有些落后，人工成本高昂，如果再没有材料，根本做不出来；第三，盾构机的限制明显是针对印度和越南。印度一直不买中国大陆的高铁，但盾构机却是其所需要的，中国大陆就是不卖。

对中国大陆而言，此次出手是一次重要的事实宣示，而目前属于一个冷静期，就像离婚一样，到11月18日之前还有大约一个月的时间让对方冷静一下，看看能否提出相对应的条件。这整个安排都是中国大陆策略的一部分。

在日本方面，中国大陆持续卡住稀土，也让日本在许多方面受到冲击，所谓"去中化"的过程走得并不顺利。关于盾构机，台湾一般称之为"潜盾机"。

许多人最早听到潜盾机，是在二十多年前台湾开始建设捷运系统的时候，当时使用的潜盾机是法国马特拉公司制造的。这种机器看上去就像地心探险中用来挖掘的设备，当时会直觉认为只有法国人才能做得出来。

然而不到20年过去，中国大陆已成为全世界最大的潜盾机生产国，而且其潜盾机的直径为全球最大。今年3月，一台名为"领航号"的潜盾机在长江下游崇明岛的地下11公里深处作业，从崇明岛打通到江苏太仓，这一段叫做崇太段，打通之后，动车很快就会开通。

许多人想不到中国大陆什么时候变成了全世界最大的潜盾机制造国，这里面牵涉到大量技术，包括刀盘等精密部件。

按常理会认为，这类产品应当由瑞士、德国这种精密工业强国才能制造出来，但事实并非如此，如今中国大陆才是最大的生产国，而且中国大陆一年可以出口8到10亿规模的这类设备。2025年，德国有一家公司叫海瑞克，正在协助印度推进许多工程项目。

印度目前也在建设大量地下隧道、高架桥等基础设施，很需要潜盾机。德商海瑞克在德里设有办事处，然而中国大陆突然通知，相关设备不准出口到印度。

海瑞克因此陷入困境，根源在于去年印度与中国大陆关系处理不佳，于是连海瑞克也买不到了。德国公司之所以在印度设立办事处，其实是在协助整个项目运作。

坦白说，中国潜盾机即盾构机技术的进步，德国人确实帮了大忙，因此海瑞克原本的想法是利用自身技术，把中国大陆生产的机器进口销售给印度人，这本是正常的商业运作，没什么好奇怪的。结果中国大陆突然宣布不可以进口，生意也就做不下去了。

海瑞克最终决定要自己在印度建厂，自行生产潜盾机。但这和稀土一样，不知道要到公元哪一年才能真正建成具备制造能力的潜盾机工厂。

由此可见，中国大陆不仅做到了全世界最大的潜盾机生产国，而且掌握了大量精密技术。实话实说，中国大陆从德国人手中学到技术之后，加以发扬光大，做得更好。

所以外界也应当明白，不只是众所周知的稀土，不只是陶瓷定律等领域，连挖土的机器，中国大陆都已经做得比别人更好。

回到此次新规本身，中国两部门联合公告，自下月18日0时0分起，盾构机等大型隧道掘进设备及相关物项出口须申请许可，由主管部门按用途逐单审核，管制不等于禁运，合规民用基建项目仍可照常申请。

真正受冲击最直接的是印度，其在中印边境方向规划的隧道公路网络对大型盾构机需求集中，本土制造能力有限，设备一卡，项目周期立即被拉长；越南长期依赖中国盾构机，此前还期待价格下调、扩大采购，如今预期落空，城市轨道与跨河隧道项目的资金与供应商安排都得重排；

日本虽具备自身制造能力，但零部件供应链与中国深度关联，相关企业的采购节奏同样要重新盘账。这一管制并非孤立动作，而是中国出口管理体系从原料类向大型民用装备领域延伸的又一次细化，与稀土、无人机、关键材料等既有管制形成完整拼图。

短期内，印度、越南等国的基建节奏调整不可避免，部分项目或转向欧美日供应商，或调整设计标准；长期来看，规则稳定执行后，市场预期会逐步清晰，各方都将在合规框架内重新安排采购计划。

中国通过出口管理，一方面维护自身安全利益与边境安全考量，另一方面也为国际市场提供合规可预期的设备供应，这正是大国技术装备出口管理的通行做法。