2024年8月20日至8月23日，在上交所对东北证券交易及相关业务管理情况展开现场检查后，4项违规事项浮现。公司交易及相关业务内部管理存在漏洞、交易及相关系统安全运行管理制度执行不到位都是问题。
经查，公司在交易及相关系统管理方面，存在应急预案执行不到位、发生网络安全事件后未向本所报告等问题；在客户交易行为管理方面，存在职责分工不合理、培训制度不健全、拒绝接受客户委托后未及时向本所报告、监控指标阈值设置不合理、重点监控账户管理薄弱、重点监控证券风险提示不到位等问题；在融资融券业务管理方面，存在对投资者申报信息核实和交易行为前端核查不到位等问题；在适当性管理方面，存在对投资者风险揭示不充分等问题。
缘起撤单IPO，存在五大违规事项
深交所在同日对海通证券及两名保代开出罚单，源于一起撤单IPO。2022年6月24日，创业板IPO优巨新材被受理，最终于2024年4月19日因撤单被终止审核。海通证券作为其保荐机构，经查，保荐机构与相关保代存在以下五项违规情形。
（转自：券研社）
