#违规炒股# 员工违规炒股、前董事长被查！华安证券掌舵人“整风”在即？据独角金融，2025年开年，华安证券（600909.SH）两家营业部接连收到两张罚单，存在员工长期使用办公场所电脑代客理财下单、私下接受客户委托买卖证券等违规行为。过去一年，华安证券还因为研报、投顾、投行、融资融券、开户等业务违规收到多张监管罚单。 2024年12月30日，安徽省纪委监委发布消息，曾掌舵华安证券十年之余的前董事长李工被查。李工曾带领华安证券于2016年上市，而在上市前后，华安证券业绩“大变脸”，营收、利润起伏过大。近几年，华安证券业绩呈现出“增收不增利”的困局，经纪业务收入持续下滑，投行业务发展缓慢，相对来看，资管业务成为亮点，2023年末已成立全资资管子公司，将承接华安证券的资管业务。 经济学家宋清辉表示，监管处罚对金融机构能够起到一定的惩戒的作用，但是金融机构更应该规范自身从业人员的执业行为、完善相关制度，这比惩戒的作用和意义更大。未来，金融监管将会呈现出愈来愈严的趋势，此举最终目的也是为了防范化解金融风险，为实体经济高质量发展提供有力保障。#经济学家宋清辉#
