你了解首发企业现场检查吗?

别梦逝川 2024-02-20 14:15:32

近段时间,市场对IPO企业上市发行讨论的比较热烈,特别有些企业带病闯关IPO,上市疯狂圈钱,让广大的中小投资者感到气愤。

监管层也知道排队上市的企业存在了滥竽充数的情况,所以会对这些企业会选择性的进行现场检查。企业自己也知道自身存在问题,一旦抽中就撤回IPO,等待新的时机在进行上市。之前很长一段时间企业,企业撤回似乎就没事了。随着证监会新领导的上任,估计可能要严格落实“申报即担责”,相比之前几年的监管,未来一段时间监管一定是要趋严的。加强对准上市企业的现场检查将会增多。

那么,进行现场检查的企业是如何被选中的呢?

检查对象的选取方式包括两种:问题导向和随机抽取

问题导向方式选取检查对象是有证监会或交易所确定,在上市发行阶段和注册阶段发现企业有重大疑问,影响监管层审核判断的,可能会成为检查对象。

随机选取方式是有证券业协会随机抽取对象(对,您没看错就是中国证券业协会),随机选取的名单是证监会提供,主要是未经审议的企业同时没有参与过随机抽取的企业。

通过以上两种方式确定检查对象后,相关部门会通知书面通知企业以及中介机构,告诉企业“组织上要检查你了,请配合”。企业心里有鬼的话,会在接到通知后10个工作日撤回,这样原则上就不用被查了。正是利用这一点,很多企业冒险一试,大不了就撤回申请,一般也不会有什么处罚。

笔者觉得未来,对于这类一查就撤的企业,要对企业、中介机构都彻底核查一番,要让他们伤筋动骨,对他们的过于宽容会让他们肆无忌惮的触碰监管红线,一旦有漏网之鱼,最终买单的是散户。

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别梦逝川

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